證監(jiān)會：就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》向社會公開征求意見

據(jù)介紹，證監(jiān)會為落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，適應(yīng)期貨市場發(fā)展變化，引導期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競爭力，近期在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上修訂了現(xiàn)行規(guī)定，主要內(nèi)容包含優(yōu)化加分指標、優(yōu)化扣分指標和優(yōu)化評價程序等三方面內(nèi)容。

主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化加分指標，包括新設(shè)服務(wù)實體經(jīng)濟能力指標大類、合并存在重復評價的指標、將期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況納入評價、微調(diào)部分指標的評價標準、適當增加評審委員會授權(quán)等內(nèi)容。

二是優(yōu)化扣分指標，包括重組風險管理能力指標、調(diào)整特定情形扣分項目、細化措施和處罰扣分項目、擴充適用降級處理的嚴重違規(guī)情形等內(nèi)容。

三是優(yōu)化評價程序，包括適當增加自評內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

2009年8月，證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》，后于2011年4月修訂并沿用至今，已累計開展了10次期貨公司分類評價。

分類評價明確納入三項指標

為適應(yīng)期貨市場變化，此次《規(guī)定》修訂稿結(jié)合期貨公司近年來業(yè)務(wù)開展情況，明確納入三項指標：一是“保險+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模，二是機構(gòu)客戶日均持倉，三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投向期貨市場情況。

方正中期期貨首席風險管理官田冰在接受期貨日報記者采訪時表示，2011年修訂的《規(guī)定》只包含傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)板塊指標，通過此次修訂，把目前通過期貨公司風險管理子公司來實現(xiàn)的“保險+期貨”板塊也全面納入了期貨公司分類考核指標體系。至此，“保險+期貨”與傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)形成并駕齊驅(qū)之勢。

"保險+期貨’業(yè)務(wù)的開展需要與實體企業(yè)相結(jié)合，此次新引入‘保險+期貨’業(yè)務(wù)規(guī)模指標顯然是圍繞期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟的能力而設(shè)立的，能夠更加合理的引導期貨公司積極了解企業(yè)的具體需求，設(shè)計出合理方案滿足企業(yè)風險管理的需要。同時，原培育和發(fā)展機構(gòu)投資者指標，直接簡化為機構(gòu)客戶日均持倉提高了機構(gòu)客戶持倉的重要性，使期貨公司更加愿意引導企業(yè)以風險管理為目標參與期貨投資，提高持倉量，優(yōu)化交易持倉比。”國投安信期貨總經(jīng)理戈峰表示，這兩項指標的納入會引導期貨公司更加貼近實體企業(yè)，服務(wù)實體經(jīng)濟。

五礦經(jīng)易期貨副總經(jīng)理朱家秋對記者表示，現(xiàn)階段，“保險+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模納入評價指標能夠引導期貨公司合理的運用期貨衍生品工具更好的服務(wù)“三農(nóng)”，未來能夠為更多產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)“造血”。

首創(chuàng)期貨總經(jīng)理黃曉對記者表示，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投向期貨市場情況納入評價，一方面將鼓勵期貨公司做大資管業(yè)務(wù)規(guī)模、加大投資比重，另一方面也將引導行業(yè)間的分化。